問題 No.2838
投資信託の運用報告書（代行協会員作成の要約版等）における記載事項として、法令上その記載が義務付けられているものはどれか。なお、適切なものを1つ選べ。
【正解の解説】
当期中の基準価額の推移および分配金の状況に関する事項
これはテストの「通知表」のようなものです。学校で1年間勉強した後に自分の成績表をもらうのと同様に、投資家もファンドが過去にどれだけ利益を出し、いくら分配金を配ったのかという通信簿を必ず確認できるよう法律で義務付けられています。
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【その他の選択肢の解説】
投資信託説明書に記載されたファンドの主要な投資リスクに関する事項
初心者が最も混同しやすいポイントです。リスクや仕組みの事前説明は出発前の「パンフレット（目論見書）」で行い、運用報告書は旅行が終わった後の「アルバム（事後報告）」であるため、記載される情報とタイミングの決定的な違いに注意が必要です。
金融商品取引契約の締結前に行う顧客の投資経験に関する確認事項
試験でよくある別の概念との混ぜ返しです。顧客の経験や財産状況の確認は、商品を提案・販売する際の手続きに関するルールであり、運用が終わったファンドの成績を振り返る運用報告書の中身とは全く関係のない項目です。
当期末における組入有価証券の銘柄別評価額および保有比率に関する事項
細かい全銘柄のリストは情報量が多すぎるため、初心者向けの要約版ではあえて省略が認められています。分厚い全ページ版と、要点を絞った要約版の違いを突く出題者の罠であり、書類の種類ごとの記載の深さを見極める必要があります。