問題 No.2482
証券取引所の受託契約細則において、金融商品取引業者等が顧客から株式の売買注文を受託する際、注文の受託方法や取引の執行に関して規定されている一般的なルールに関する記述として、最も適切なものはどれか。
【正解の解説】
金融商品取引業者等は、受託契約細則の定めるところに従い、顧客からの売買注文について銘柄、売買の別、数量および価格等の必要な事項を明確に確認したうえでなければ、これを受託してはならない。
これはレストランで注文を受けるときに「何名様ですか？メニューは何にしますか？」と最初にしっかり確認するのと同じです。うろ覚えのまま適当に料理を作ると大惨事になるように、証券取引でも事前の確認がトラブルを防ぐ絶対のルールとなっています。
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【その他の選択肢の解説】
金融商品取引業者等は、受託契約細則の定めるところに従い、顧客からの売買注文について銘柄および数量等の必要事項を確認したうえであれば、事後的な書面交付により直ちにこれを受託することができる。
飲食店で注文をろくに聞かず「あとでレシートを渡すからいいよね」と料理を出すようなものです。証券取引では後から書面を出すことと、注文を受ける前の段階で必要な内容をしっかり確認することは別問題であり、事前確認を飛ばすことは絶対に許されません。
金融商品取引業者等は、受託契約細則の定めるところに従い、顧客からの売買注文について指値や成行の別を問わずすべて優先して執行するため、価格等の確認を省略してこれを受託することができる。
「おまかせで！」と頼まれた場合でも、寿司屋で予算やアレルギーを確認しないのと同じで非常に危険です。どんな注文方法であっても、お客様が何をどれだけの価格で買いたい（売りたい）のかを確認しないまま引き受けることはルール違反となります。
金融商品取引業者等は、受託契約細則の定めるところに従い、顧客からの売買注文について事前に十分な証拠金が預託されていることを確認したうえでなければ、これを受託してはならない。
すべての株式の売買注文で常に事前の証拠金預託が必要なわけではありません。これは現物取引と信用取引のルールをごちゃ混ぜにさせる典型的な出題者の罠であり、通常の注文受付では銘柄や数量などの基本事項の確認が優先されます。