問題 No.2134
証券会社の営業員が顧客から株式の売買注文を受託する際の実務手続きおよび取引所ルールに関する記述として、最も適切なものはどれか。
【正解の解説】
顧客からの売買注文を受託したときは、金融商品取引法および取引所の定める受託契約細則に従い、注文内容や銘柄、数量、価格等を正確に確認して処理しなければならない。
これはレストランで注文を受けるウェイターが、お客様のオーダーミスを防ぐためにメニューや数量を正確に復唱して厨房に通す作業と同じです。証券取引は大きなお金を扱うため、法令やルールという厳格なレシピ通りに注文を処理しなければ、大事故につながってしまいます。
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【その他の選択肢の解説】
顧客からの売買注文を受託したときは、内国法令の範囲内であれば取引所のルールに関わらず、営業員の裁量で価格や数量の条件を変更して処理することができる。
「これくらいならサービスで変えても怒られないだろう」という居酒屋のノリは、証券の世界では絶対に通用しません。顧客の意思を無視して営業員が勝手に条件をいじることは、重大な信頼失墜行為であり、ルールの逸脱として厳しく罰せられます。
顧客からの売買注文を受託したときは、金融商品取引法上の登録を受けていれば受託契約細則の適用が免除されるため、口頭による確認のみで処理しなければならない。
「運転免許証を持っていればスピードを出していい」というルールが存在しないのと同じです。いくら正規の登録業者であっても、ルールという交通網を走る以上、細則を守る義務が免除される特権などは一切存在しません。
顧客からの売買注文を受託したときは、取引所が指定する時間外であっても当事者間の合意があれば、直ちに市場外の相対取引として正確に処理しなければならない。
深夜営業をしていない定食屋の裏口から無理やり入って料理を作ってもらうようなものです。株式市場には開場時間というルールがあり、それを無視して勝手に取引を行うことは、市場の公平性を壊すご法度となっています。