問題 No.2007
金融商品取引業者等が証券市場において株式の売買注文を受託する際、遵守すべき受託契約細則および取引所のルールに関する記述として、最も適切なものはどれか。
【正解の解説】
顧客から売買注文を受託する際には、あらかじめ所定の受託契約に基づいて契約締結前交付書面を交付し、取引所の売買規則に従った公正な執行に努めなければならない。
これはレストランでメニューと値段を注文の前にしっかり確認し、お店のルールに従って料理を提供してもらうようなものです。金融取引でも、お客様がリスクや仕組みを事前に納得していることが大前提となるため、注文を受ける前に必ず書面を渡して公正なルールで売買を行う必要があります。
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【その他の選択肢の解説】
顧客から売買注文を受託する際には、注文成立の都度速やかに取引報告書を交付し、証券会社の自主規制規則に則った有利な執行に努めなければならない。
これは買い物をした後に渡されるレシートのようなものです。注文成立の都度速やかに交付されるものですが、問題文にある「注文を受託する際（事前）」に渡すものではないため、書類を渡すタイミングの引っかかりに注意が必要です。
顧客から売買注文を受託する際には、あらかじめ包括的な投資顧問契約を締結し、取引所の価格形成原理に配慮した優先的な執行に努めなければならない。
投資顧問契約は、いわばプロの家庭教師に勉強のスケジュールや方針を相談するような契約です。証券会社への通常の株式の売買注文の受託とは目的も契約の性質も全く異なるため、ここで結ぶべき契約としては不適切です。
顧客から売買注文を受託する際には、事前に資産運用計画書を提示して合意を得た上で、取引所の相場操縦防止規定に反しない適切な執行に努めなければならない。
資産運用計画書はファイナンシャルプランニングなどで用いられる提案書であり、株の売買注文を受けるための必須ルールではありません。また相場操縦の防止は市場のルールを守るための禁止事項であり、注文執行の直接的な根拠とするのは不適切です。